아니면 막대한 벌금을 부과합니까? 업계는 CFTC가 Binance와 CZ를 고소하는 것에 대해 어떻게 생각합니까?

원작자: Mary Liu, BitpushNews

3월 27일, 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 세계 최대 암호화폐 거래소 바이낸스(Binance)와 그 CEO이자 설립자인 창펑 자오(CZ)를 기소했다고 발표했습니다. "디지털자산 파생상품 거래소. CZ와 여러 바이낸스 계열사를 기소하는 것 외에도 CFTC는 바이낸스의 위반을 방조하고 방조한 혐의로 바이낸스의 전 CCO인 사무엘 림을 기소했습니다.

CFTC는 민간 정부 기관이므로 회사를 형사 고발하거나 개인을 징역형에 처할 수 없습니다. 그러나 규제 기관의 사례는 회사와 개인에게 상당한 벌금 및 기타 처벌을 초래할 수 있습니다. CFTC는 "피고에 대한 진행 중인 절차에서 기관은 상품 거래법(CEA) 및 CFTC 규정 위반에 대한 추가 주장에 대한 추방, 민사 벌금, 영구 거래 및 등록 금지 명령, 영구 금지 명령의 몰수를 추구합니다."라고 CFTC는 말했습니다. .

이번 소송은 CFTC와 법무부를 포함한 다른 연방 기관이 수년 동안 바이낸스를 조사해왔기 때문에 지난 1년 동안 암호화폐 산업에 대한 최신 규제 타격이라고 월스트리트 저널은 이전에 보도했습니다. Cinneamhain Ventures의 파트너인 Adam Cochran은 트위터에서 CFTC가 바이낸스에 "킬러 일격"을 가하려고 한다고 말했습니다. 이동 ".

두 암호화폐인 비트코인과 이더리움은 뉴스가 나온 후 급격하게 하락했는데, 비트코인은 1시간 만에 3.3% 하락한 26,800달러, 이더리움은 2.9% 하락한 1,700달러 아래로 떨어졌다.

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바이낸스는 어떻게 되었나요? 미국에서 불법적으로 사업을 하는 것

CFTC에 따르면 바이낸스는 적어도 2019년 7월부터 미국에서 디지털 자산 파생 상품 거래 시설을 운영하여 미국 거주자가 비트코인, 이더리움 및 라이트코인과 같은 암호화폐에 대한 선물, 스왑 및 옵션을 거래할 수 있도록 했습니다. 바이낸스는 또한 미국 거주자가 바이낸스 플랫폼에 액세스하는 것을 막을 것이라는 거래소의 주장에도 불구하고 미국 내 입지를 확장하려 했다고 소송에서 밝혔습니다.

CFTC는 "미국 기반 고객의 플랫폼 액세스를 '차단' 또는 '제한'하겠다는 의도를 공개적으로 밝혔음에도 불구하고 바이낸스는 미국 내 존재감을 높이기 위해 신중하고 단계적인 접근 방식을 취했다"고 밝혔다.

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느슨한 규정 준수 제어

CFTC 소송은 바이낸스의 기업 구조를 누가 거래소를 소유하고 통제하는지 혼동하도록 설계된 "기업의 미로"라고 설명합니다. CFTC 고위 집행관 Gretchen Lowe는 Binance의 규정 준수 노력을 "사기"라고 말했습니다.

소송은 CZ가 2017년에 바이낸스를 설립하고 약 300개의 "내부 계정"을 직간접적으로 소유하여 자신의 플랫폼에서 거래했다고 주장하지만 거래소는 이를 공개 사용 약관이나 다른 곳에서 공개하지 않았습니다. 이러한 내부 계정은 바이낸스의 "내부자 거래" 정책의 대상이 아니라고 CFTC는 말했습니다.

CFTC가 검토한 내부 커뮤니케이션에 따르면 미국에서 불법 거래를 제공하는 것 외에도 규정 준수에 대한 느슨한 접근 방식은 미국 및 EU가 지정한 테러리스트 그룹이 플랫폼에서 거래할 가능성과 같은 더 심각한 영향을 미칠 수 있습니다.

이 문서에는 CZ와 Binance 직원, 미국 고객 등 간의 채팅을 포함하여 Binance의 Signal 채팅 앱 사용에 대한 여러 채팅이 언급되어 있습니다. 채팅 기록에는 "미국 금지"에 대해 전달하기 위해 Signal을 사용하도록 요청하는 직원들에게 발행된 지침도 언급되어 있습니다.

"내부적으로 바이낸스 임원, 직원 및 에이전트는 바이낸스 플랫폼이 잠재적인 불법 활동을 조장했음을 인정했습니다. 예를 들어 2019년 2월 바이낸스의 'HAMAS 거래에 관하여'에 대한 진술을 받은 후" 불만 사항은 다음과 같습니다. 전 최고준법감시관 임사무엘은 동료에게 테러리스트들은 '많은 금액이 돈세탁'이기 때문에 보통 '소액의 돈'을 보낸다고 설명했다. 러시아 고객을 포함한 일부 바이낸스 고객에 대해 Lim은 2020년 2월 채팅에서 "그들은 범죄를 저지르기 위해 여기에 옵니다."라고 인정했습니다. '"

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실패한 자금 세탁 방지 프로그램

CFTC는 또한 바이낸스가 효과적인 자금 세탁 방지 프로그램을 구현하지 못했다고 주장했습니다. 기관은 또한 고객의 진정한 신원을 확인하는 데 필요한 안전 장치를 설정하지 못했다고 말했습니다. 이 회사는 적어도 2022년 5월 현재 미국에서 의심스러운 활동 보고서를 제출하지 않았다고 소장은 밝혔다.

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암호화폐 업계는 소송을 어떻게 보고 있습니까?

일부 업계 종사자들은 미국 규제 당국이 암호화폐 산업을 위한 포괄적인 프레임워크가 없는 상황에서 규제를 시행하려고 노력하고 있다고 말했습니다.

암호화폐 투자회사인 코인셰어즈(CoinShares)의 최고전략책임자인 멜템 데미러스(Meltem Demirors)는 트위터를 통해 모든 시선이 소송에 쏠려 있다고 말했다. 그녀는 이 사건이 BitMEX에 대한 CFTC 사건과 유사하다고 언급했습니다. "OFAC 위반에 덜 초점을 맞추고 미국 소매 운영을 위한 마케팅 및 제품 액세스에 더 초점을 맞췄습니다."

Bittweet은 이전에 미국 규제 당국이 BitMEX가 비트코인, 이더리움 및 라이트코인의 파생 상품을 거래하기 위해 미국 고객으로부터 주문과 자금을 불법적으로 수락했다고 비난한 후 2021년 8월에 BitMEX가 CFTC 및 금융 범죄 집행 네트워크(FinCEN)와 계약을 체결했다고 보도했습니다. ) 100만원으로 결정.

Demirors는 Bitcoin과 Ethereum이 상품이라는 Binance에 대한 최근 소송에서 CFTC의 주장이 SEC의 입장에 반한다고 덧붙였습니다. 게리 겐슬러 SEC 회장은 지난 1년간 인터뷰에서 자신은 비트코인을 상품으로 생각하지만 대부분의 다른 암호화 토큰은 증권이라고 반복해서 말했습니다.

월요일 CFTC 불만은 라이트코인, 스테이블코인 USDT 및 BUSD를 상품으로 언급했습니다. 시카고에 본사를 둔 로펌 아이스 밀러(Ice Miller)의 파트너 얀쿤 구오(Yankun Guo)는 이러한 구분이 "미국의 명확성 부족으로 인한 혼란"을 보여준다고 말했습니다.

디지털 자산 산업을 위한 알고리즘 거래 플랫폼인 CoinRoutes의 CEO이자 공동 설립자인 Dave Weisberger는 이 사건이 Binance.US 플랫폼을 완전히 손상시킬 수 있다고 믿습니다. Weisberger는 "Binance는 곧 미국에서 운영이 완전히 종료될 수 있습니다. 미국에서 운영되는 BinanceUS보다 유동성이 높은 고품질 거래소가 많이 있습니다."라고 Weisberger는 말했습니다.

분산형 거래소인 Vertex Protocol의 수석 법률 고문인 Jeffrey Blockinger는 Binance가 합의에 도달하거나 소송을 제기할 수 있다고 믿고 있습니다.

Blockinger는 "모든 합의에는 Binance가 파생 상품 판매 및 은행 비밀법 위반과 관련된 추가 위반을 중단하고 단념하는 데 동의하는 것이 포함됩니다. 소송이 제기되면 해결하는 데 몇 년이 걸릴 수 있습니다. 이 기간 동안 Binance는 추가 혐의를 피하고 CFTC에 선의를 보이기 위해 존재하는 모든 결함을 수정하려고 노력하십시오."

Primitive Ventures CEO @DoveyWan은 트윗에서 바이낸스와 CFTC 간의 합의금이 10억 달러라면 이는 바이낸스 수익의 한 달에 불과하다고 말했습니다. Dovey Wan은 다음과 같이 썼습니다. "JP Morgan Chase는 위법 행위 및 시장 조작에 대해 CFTC 사상 최대 규모인 9억 2천만 달러의 벌금을 지불했습니다. 바이낸스가 초과할 수 있다고 생각합니다. 10억 달러는 가상의 숫자입니다." DoveyWan은 이 소송의 가능한 결과가 다음과 같다고 생각합니다: Binance는 CFTC와의 합의에 도달하기 위해 수십억 달러를 지출했습니다. 성장: 미국 이외의 창업자들이 번창하고 더 많은 창업자들이 익명의 게임에 참여합니다.

보도 시간 현재 암호화폐 시장은 비트코인이 27,000달러 이상, 이더리움이 1,700달러 이상으로 반등하는 등 대체로 평탄한 상태를 유지했습니다.