美SEC起诉38家机构涉嫌伪造顾问身份，以虚假备案诱导散户投资

Odaily星球日报讯 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 38 家实体提起诉讼，指控其在 2025 年至 2026 年间提交的 Form ADV 文件中作出重大虚假陈述，试图伪装成合法的美国投资顾问机构，以获取散户投资者信任并实施诱导。

SEC 表示，这些实体涉嫌虚构办公地址、提供无效或与无关企业关联的电话号码，并使用高度相似的所有权结构和财务数据。部分实体还声称其管理的私募基金已由会计师事务所审计，但相关会计机构无法在美国联邦或州级公共会计机构名录中查到。

此外，部分机构还通过网站展示伪造的 SEC 注册证书，以营造受监管的假象。SEC 称，其中部分涉案实体通过位于境外的 IP 地址接入 SEC 备案系统，并拒绝提供相关记录以证明备案信息的真实性。目前，涉案 38 家实体的 ERA 备案已从 SEC 官网移除。

SEC 此次指控这些实体违反《1940 年投资顾问法》相关规定，并寻求永久禁令、禁止其继续以豁免报告顾问身份提交 Form ADV，以及民事罚款等处罚。